职务

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

院领导班子

谭军、秦小坚、秦尚平

1、对分管工作管理不严，监管不力，不自觉抵制各种不正之风。

2、参与管理医院、制定制度、分管一定的人事权、分配权、晋升晋级的评审权，在设备、药品采购中参与招标、有收受礼品、礼金、红包、回扣的风险。

3、违反规定不实行政府采购。

A

1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

2、认真履行工作职责，按有关规定程序办事，严格遵守各项规章制度，严格按照政府采购规定执行。

3、严格执行廉政准则、“52个不准”等规定，做到廉洁勤政。

4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经党委商定。

5、严格执行违法违纪责任追究办法。

纪委书记

秦小坚

1、对信访举报、案件调查处理等工作不严格履行案件把关职责，造成严重后果。

2、违反规定尽职晋级和提拔任用干部。在人才招聘、调动、人事调配、职工福利、考核、晋升、评先评优工作中徇私舞弊、弄虚作假、以权谋私。

3、对职工教育管理不严、监管不力。

A

1、加强廉政教育，提高科学决策管理水平。

2、秉公执法，不符合规定决定不办。随时检查工作中存在的问题并及时纠正。

3、严格执行廉政准则、“52个不准”等规定，做到廉洁勤政。

4、规范人事管理，坚持民主集中制，坚持“三重一大”决策制度的落实，人事任免和重大决策经党委商定。

5、认真履行职责，严格执行违法违纪责任追究办法。

科室

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

 办公室

王瑞瑞

1、为他人虚假材料加盖公章，存在谋取好处的风险。

2、在公务接待中，存在少支多结，虚报冒领，收受回扣的风险。

B

1、加强和注意综合能力学习，防止不廉洁现象发生。医院印章、介绍信由专人保管，按制度使用。

2、严格执行接待、印章、行文、保密管理制度。

党办

彭志亮

1、不按规定进行党费的收缴和管理。

2、存在推荐先进时，出现不公平的风险。

B

1、严格执行党费收支管理使用规定。

2、在考核中坚持客观公正、注重实绩的原则，按照规定权限、条件、标准和程序进行。

组织人事科

彭志亮

科长：

1、在干部管理、任用、调配中存在接受宴请、收受贿赂的风险。

2、在职称管理上，推荐先进、职称晋升时，出现不公平的风险。

3、在人事管理方面，存在泄漏组织人事相关信息的风险。

4、在录用招聘、人员的工作调动、人事调配、职工福利、考核中徇私舞弊、弄虚作假、以权谋私。

科员：

1、在工资津贴、补贴调整时存在不准确、不及时的风险；

2、在档案管理中存在不认真，查阅制度中存在不严格的风险；

3、在人事信息统计中存在不精确的风险。

A

1、严格执行干部任用条例的组织程序，确保干部任用工作不出现廉洁风险。

2、在人事考核中坚持客观公正、注重实绩的原则，按照规定权限、条件、标准和程序进行。

3、严格执行人事工作的政策和规定，秉公办事，把好用人关，防止出现违反人事组织原则。

4、加强学习，提高认识和防腐能力。自觉抵制宴请、送礼等不廉洁现象发生。

5、及时落实规定的津贴、补贴，建立工资电子档案，耐心接受干部职工的查询，耐心解释国家政策。

6、严格执行档案查阅制度，建立查阅登记档案；零散材料收集归档及时准确。

科室

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

医务科

赵文瑞

1、在医学鉴定、职业医师技能考试、医疗纠纷处理、外出会诊等业务活动中，利用职务之便，谋取好处的风险。

2、一些进修费、培训费、研究经费等使用管理。

3、每年科研基金的申报及管理均按国家自然科学基金及我院相关管理规定执行。

C

1、强化全体人员廉政风险防控意识。

2、加强科内监督。

3、加强《党风廉政建设和反腐败工作实施意见》的学习。

4、开展医务科岗位廉政风险排查。

5、掌握履行职责、制度执行和监督管理等方面存在的廉政风险，制订相应的防范管理措施。

护理部

孙芳

1、在护理人员招聘、考核、培训、调配等业务活动中，利用职务之便，谋取好处的风险。

2、在行使护理人员管理权限时，如护理人员调配、外出学习安排等出现不公平现象。

3、在参与护理设备、物资采购计划中，接受宴请或拿好处等。

C

1、加强学习教育，提高素质。

2、在护理人员考核中坚持客观公正、注重实绩的原则，按照规定权限、条件、标准程序进行。

3、严格遵守用人标准考核，防止弄虚作假，以权谋私。

4、严格执行采购制度和流程。

院感管理科

唐蓓

在消毒药械申购与推荐等购销活动中，利用职务之便，收受好处的风险。

C

1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。

2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医院有关规定，防止出现不廉洁现象发生。

医保收费管理科

杨娟

1、利用职务之便，对参保人员就医医疗过程及医务人员提供诊疗过程监督不严的风险。

2、核验参保患者医疗保险凭证及有关证件不严的风险。

C

1、严格按照南宁市城镇职工、城镇居民基本医疗保险实施细则及配套文件执行。

2、严格执行有关财经制度，加强内部管理，严格执行本科室的各项管理制度。

科室

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

审计监察科

戴戈

1、不遵守职业道德，利用职务之便为个人谋取私利。

2、审计程序不规范，一些相关审计准则的运用流于形式或根本没有得到运用，从而增加敏感部门职务违规犯罪风险。

3、因人情在招标、内审中收受当事人好处的风险。

4、对医疗服务收费未进行监督、医疗服务价格的未公开和调整。

5、查办案件不及时，在受理信访举报中，故意或者失职泄露案件情况，给案件调查处理工作带来不良影响。

6、监督工作不力，在调查、处理中不忠于职守，不秉公办事，做出不公正的监察决定，给监督对象带来伤害，甚至造成严重后果。

C

1、严格规范物资采购管理，严格审批程序，认真履行审计监督职能，充分发挥业务权威性，切实保证内部审计的独立性。

2、遵守规章制度，遵守职业道德，不偏不倚，廉洁从审，严格执行院内5万元以下、5万元以上政府招标的审计制度。

3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、民主、实事求是。

4、严格执行政府指导价，加强对医疗服务收费的监督和调整。

5、严格执行信访制度，监察制度，秉公执法，加强对岗位人员的保密教育。

6、坚持原则，按照医院规章制度办事，不符合规定坚决不办。

安全保卫科

王明华

1、在消防器材的购买、维修时收受当事人好处的风险。

2、利用职务之便，积压、挪用收费款的风险。

3、在行使科室管理权中，出现不公平的风险。

C

1、严格落实《消防法》和器材招标采购制度。

2、严格按照财物制度管理。

3、依法合规按程序办事，做到公正、公开、民主、实事求是。

门诊办公室

胡永红

1、因人情关系，在门诊管理工作中收受当事人好处等。      

2、在行使科室管理权中，出现不公平现象。

C

1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。

2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医院有关规定，防止出现不廉洁现象发生。

3、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。

科室

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

预防

保健科

裴凤英

在行使科室管理权中，出现不公平现象。

B

1、加强思想道德法制教育和内部监督力度。

2、认真履行职责，秉公办事，严格执行医院有关规定，防止出现不廉洁现象发生。

3、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。

器械设备科

陈澜

科长：医院的设备采购是通过委托政府招标，院内竞争性谈判或竞价后采购。普通耗材和试剂是通过卫生厅统一招标定价后采购，医用氧的采购也是医院相关部门与供货商的合同条款采购，但仍可能存在一定的廉政风险。在设备、耗材采购审核中，不严格把关，或从中谋取私利，拿回扣，超常购买，损坏病人及医院的利益。

   设备科仓管员：未经审批，擅自通知供应商发货；对采购回来的医用耗材及卫生用品，不严格按照计划清点，造成物品积压、过期；对医用耗材和一次性使用无菌器械的管理存在一定的廉洁风险。

A

1、设备和耗材的采购操作一定要规范，要公开、公平、公正。

2、科室申请购买的各类耗材（或设备）一定要按审批程序报院领导审批后才能采购，不能先斩后奏，如为急需，先口头请示院领导同意后再采购。

3、要加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。

4、严格遵守“八不准”“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。

5、严格控制和监督各科物资领取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。

科室

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

总务科

高宙

科长：

1、总务科各部门多涉及到购买、管理、供应及使用各类物资，如果制度不完善，岗位职责不明确，监督不到位，潜在利用职务之便谋取私利，以次充好、偷工减料、虚报领取、假账假票、收取回扣、好处费、票据不规范等廉政风险。

2、在物资采购中，收受供应商回扣。超常采购，默许供应商以次充好、更好采购商品，谋取不正当利益。

总务科采购员：

1、总务科涉及到各部门购买、管理、供应及使用各类物资，潜在利用职务之便谋取私利；在物资采购中，不把好价格关、质量关，以次充好、偷工减料、虚报领取、假账假票、收取回扣、好处费、票据不规范等廉政风险。

2、不根据临床需求，超常采购。

3、未经审批，擅自通知供应商发货。

总务科仓管员：

1、对采购回来的物资不严格按照计划清点，造成物品积压、过期。

2、未经审批，擅自通知供应商发货。

总务科基建管理员：

在零星基建项目中，收受施工单位现金或财物；默许建设单位盲目追求高标、超规模，为施工单位说情、谋利；工程管理、工程招投标前期、中期和后期各环节上存在风险点。

A

科长：

1、严格遵守“八不准”，认真学习法律法规；做到不请送、不拿回扣；要通过招标采购，规范办事，在采购过程的各个环节公开透明、接受监督。

2、物资采购和发放一定要凭科室计划，并按程序进行审批后才能采购和发放。

3、严格控制和监督各班组、科室物资的领取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。

4、物资采购按医院物资采购流程执行。

采购员：

1、严格遵守“八不准”、“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。

2、严格按照医院物资采购流程执行。

3、物资采购和发放一定要凭科室计划，并按程序进行审批后才能采购和发放。

仓管员：

1、严格遵守“八不准”、“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。

2、严格控制和监督各班组、科室物资的领取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。

3、加强物资的记录，溯源管理、储存、档案管理、销毁记录等。有明确的物资申购、采购、验收、入库、保管、出库、供应、使用等相关制度和流程，记录完善。

4、加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。

基建管理员：

1、严格遵守“八不准”，认真学习法律法规；做到不请送、不拿回扣；项目施工、材料采购通过公开招投标，通过社会监督，主管部门监督方式，

可以有效地防控风险。

2、工程施工现场管理，通过制度化、规范化的审批手续，多方审核，互相监督也可有效防控风险。

3、工程一般性材料、设备通过多家询价、竞价，控制造价。

4、严格执行合同付款方法，严格按工程的预算控制，结算价的第三方面审核制度。

5、小型及零星工程项目按照医院基建管理流程执行。

科室

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

财务科

鲁红霞

科长：

1、不遵守职业道德，对职责范围内的事情不按上级规定和时限要求办理。

2、不认真审核各类票据，导致不合理开支。

3、对所负责的财务管理及经济业务缺乏经常的监督和必要的检查，发生不良现象。

4、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原始会计凭证，为他人和自己谋取不正当利益；

5、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为。

6、擅自设立“小金库”。

财务科会计、出纳、结算员：

1、弄虚作假，擅自更改和伪造各类原始会计凭证，为他人和自己谋取不正当利益；

2、不认真审核各类票据，不履行监督职能，截留各种现金收入、公款私用、私设小金库等挪用舞弊行为。

3、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。

4、不严格执行财务管理条例，利用职务之便，积压、私借、挪用贪污公款。

A

科长：

1、认真落实资金管理的有关规定，制定严格的内控制度和明细的岗位职责，做到责任明确到人，管理落到实处。

2、按《内部控制规定》程序审核各类原始凭证、实物、明细账相符。

3、树立良好的工作作风，保持良好的职业操守职业道德。

4、杜绝“小金库”。加强对现金、票据、固定资产的管理，开展定期核查，从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。

会计、出纳、结算员：

1、按规定程序审核采购原始凭证、实物、明细账相符。

2、加强现金管理，记账会计的银行存款、现金每月与出纳核对，做到账实相符。

3、严格按照《会计法》的有关财经法律法规执行，加强内部控制。设置岗位间的相互监督，明确的职责分工。从日常工作中防止和杜绝各类不廉洁行为的发生。

4、制定医疗收费管理制度，为资金安全建立《备用金管理制度》，当日报表当日结算，对收费清单专人审核。

科室

负责人

岗位潜在风险点

风险等级

防控措施

药剂科

唐世龙

主任：

    1、在药品采购中，违反《药品管理法》及其《实施办法》的规定，造成损失。

2、违反药品采购管理规定，收受“回扣”谋取私利。

3、违反新药品引进管理规定，收受“回扣”谋取私利。

4、私自为医药代表“统方”。

采购员：

1、利用职务之便，违反药品采购管理规定，收受“回扣”谋取私利。

2、不按规定程序审批，擅自采购新品种，发生不廉洁行为。

3、私自为医药代表“统方”。

仓管员：

1、未经审批，擅自通知供应商发货。

2、对采购回来的药品，不严格按计划清点，造成药品挤压、过期。

3、私自为医药代表“统方”。

A

主任：

1、严格执行“八不准”、严格遵守药品采购人员职业道德规范，提高政治素质和业务水平，保持良好的执业情操，提高拒腐防变的自觉性。

2、在药事管理委员会的直接领导下，严格执行自治区药品集中招标采购管理制度，严格执行新药引进管理制度，严格采购过程中利用职权谋取私利。

3、在药事管理委员会的监督下，严格执行药品采购遴选制度，确定医院药品采购目录，严格按照医院有关药品采购工作流程执行采购。严格执行《药品管理法》和《实施办法》，加强环节管理。

药剂科采购员、仓管员：

1、加强职业道德教育，严格遵守“八不准”、“八项承诺”以及医院各项规章制度，廉洁自律。

2、严格按照医院药品采购目录采购药品，合理制定药品采购计划，科室申请购买的药品一定要按审批程序报院领导审批后才能采购。严禁采购过程中利用职权谋取私利。

3、加强医院药品使用情况动态监控工作，严禁“统方”。

4、加强廉洁风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。